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中国近代早期现代化模式的滥觞(1)
作者: 严立贤   时间:2007/11/25 13:38:00  来源:论文天下论文网
洋务运动是一个从五六十年代就被学术界所广泛研究的热点问题,但近一些年来开始变冷。原因一方面是对这一专题的研究已经相当深入,基本材料也发掘殆尽,似难以作进一步的深入研究;另一方面是近年来历史研究出现了专门化或细化的倾向,对大的理论问题似乎越来越不感兴趣。但是,不去研究并不等于问题已经解决。特别是关于洋务运动,它在中国早期现代化中的意义与作用这一重大的理论问题还远没有解决,甚至还存在着重大的歧误。一些基本甚至完全肯定洋务运动的论点具有相当的影响力,而主流历史学家们却未能对这些论点进行有力地批驳,以至使这些似是而非的论点几成占主导地位的论点。笔者长期以来一直从事现代化理论和现代化进程的研究,深刻地认识到对于洋务运动在中国现代化进程中的意义和作用的评价关系到对整个近代中国历史的认识,所以不揣冒昧、不谙深浅地试图以一些新的知识和方法,依据一些基本的历史材料,对这一老问题作一重新认识。笔者认为,官商矛盾是贯穿于洋务运动始终的基本矛盾,从官商矛盾这一核心问题出发,就可以准确地把握住洋务运动的性质及其在中国现代化进程的意义和作用。

一、洋务企业内的官商矛盾

清政府发动洋务运动的根本目的在于在新的历史条件下,用近代的军事技术和近代的工业生产力维护其封建独裁统治。清政府也想推进现代化,但它所推行的现代化并不是国家和社会的现代化,而是谋求由清政府单独地掌握近代的军事技术和近代的工业生产力,以期维护其独裁统治。清政府追求的是官僚垄断资本主义现代化。

洋务运动中由清政府创办的民用企业,其主要的形式是官督商办企业。产生官督商办企业的根本缘由在于,清政府在镇压农民革命运动中耗尽了财力,政府手中已经没有多少钱用于投资纯粹的官办企业,而不得不利用民间的私人资本。而当时在民间已经形成了相当数额的买办资本,据汪敬虞考核,从1859年到19世纪末年,中国共形成买办资本约四千万两以上。[1] 这些买办资本除继续附股于外国资本者外,一部分开始向独立转化。[2] 另外,一些积累了一定财富的地主、官僚和旧式商人也在外国资本主义的刺激下,意欲向近代工业投资。这些意欲向独立转化的买办资本及地主、官僚和旧式商人投资近代工业的潮流与清政府创办新式企业,以在新的历史条件下有效地维护封建统治的愿望相结合,形成了官督商办企业。官督商办企业从一开始就是由官(清政府)的方面和商(民间资本)的方面两股力量汇流而成的。

洋务运动从60年代清政府创办军事工业就开始了。但清政府创办军事工业,还不能说是在追求现代化,因为单纯军事力量的增强并不能产生近代的生产力。只有在70年代开始"求富"性质的创办民用工业后,才意味着清政府开始追求发展生产力,追求现代化。清政府为何要创办民用工业?其目的主要是为了给军事工业筹饷。因为"军兴以来凡有可设法生财之处,历经搜刮无遗。商困民穷,势已岌岌",[3] 因此,"欲自强,必先裕饷;欲裕饷源,莫如振兴商务"。[4] 清政府认为,英法等国之所以强,主要是由于富,而富又源于近代工商业的发展。于是决计创办民用工业,要把维护自己的封建统治建立在近代生产力的基础之上。

清政府自70年代开始创办民用工业,力图从外国资本手中分得一杯羹,用于创办其军事工业,以维持他们的封建统治,但由于财政枯竭而不得不利用民间资本。实际上,在清政府开始创办民用工业之前,民间已经出现许多向近代工业投资的行动,但或是受到清政府的直接遏制,或是受地方官吏的勒索破坏,都未能获得成功。[5] 特别是在航运业中,由于利润优厚,许多华商为了躲避清政府的遏制,都竞相诡寄托庇于外国轮船公司,以获取高额利润。[6] 清政府于70年代开始创办第一个近代民用工业时,就想起了利用这些民间资本。那么,怎样才能确保这些用民间资本建立的近代企业为清政府所用,而不会独立发展以构成对清政府的威胁呢?清政府想出了一个好办法,就是对这些企业采取官督商办的管理形式。官督商办是洋务运动时期占主导地位的企业形式。

官督商办作为洋务运动时期一种占主导地位的企业组织形式,不仅是官方(清政府)竭力追求的结果,同时一开始也受到了商方(民间资本)的欢迎。民间资本虽然在70年代以前就有投资于近代工业的欲望,但都由于清政府的遏制、地方官吏的压榨和社会风气未开等原因而未能获得成功。在后发工业化国家,特别是像中国这样的半殖民半封建国家,工业化的启动必须要有国家政权的支持和推动。民间资本迫切希望清政府能够放弃遏制政策,对民间资本的投资活动给予支持和鼓励。郑观应的一段话集中反映了民间资本在这一问题上的立场。他说:"全恃官力则巨费难筹,兼集商赀则众擎易举。然全归商办则土棍或至阻挠,兼依官威,则吏役又多需索,必官督商办,各有责成:商招股以兴工,不得有心隐漏;官稽查以征税,亦不得分外诛求,则上下相继,二弊俱去"。[7] 郑观应是买办资本向民族资本转化的典型人物,是正在形成中的民族资本的上层代表,他的这段话说明了当时官督商办的必然性和必要性,即官没有钱,必须"集商赀",但完全商办,必有土棍和吏役制肘,必须官督商办。但郑观应企盼的官督商办又不同于清政府主张的官督商办。在郑观应这里,要求"商招股以兴工,不得有心隐漏",同时也要求"官稽查以征税,亦不得分外诛求",只有这样才能达到"上下相继,二弊俱去"的目的。归根结底,郑观应是要通过官督商办达到"官商势合","用官权以助商力所不逮",[8] 以同外国资本主义进行"商战",发展民族工业的目的。这与清政府创办民用工业是为了"略分洋商之利"以为其军事工业筹措资金的目的截然相对。

清政府(洋务派官僚)与入股官督商办企业的民间资本(也即正在形成中的民族资本)对官督商办本身的理解的不同,实际上主要集中在官督商办的具体内容上,而不在官督商办的形式上。那么,按照洋务派官僚的理解,官督商办的具体内容是怎样的呢?官督商办分为官督、商办两个部分。所谓官督,根据李鸿章的历次表述,实际上包含两层意思,一是官对企业进行监督、稽查,二是官对企业进行保护和扶持,即所谓"官为维持"[9]。刘坤一对官督也有简单说明,这就是"员董由官用舍,帐目由官稽查,仍属商为承办,而官为维持也"[10]。可以看出,这里所谓的官督,包含着两项权利一项义务,即用人决定权(员董由官用舍)、经营监督权(帐目由官稽查)和扶持维护义务(官为维持)。所谓商办,就是"听该商董等自立条议",也即"商务应由商任,不能由官任之"[11],"所有盈亏全归商人,与官无涉"[12]。由此看来,企业的经营权应由商董掌握。但清政府果真能这么做吗?在1885年由李鸿章批准的官督商办企业"用人章程"却明确写道:对官督商办企业要"专派大员一人认真督办,用人理财悉听调度"[13]。张之洞对其所辖官督商办企业也称:"用人、理财,筹划布置,……及一切应办事宜,遵照湖广总督札饬,均由督办一手经理,酎量妥办,但随时择要汇报湖广总督查考",而"督办"则由"湖广总督奏派"[14]。张之洞在谈到官商关系时明确讲明"商能分利,不能分权;商能查账,不能擅路"[15]。这样,连企业的经营权也被官方掌握了。如此,企业的人事权、监督权、经营权全被官方所侵夺,出现了商股商董处于完全无权的所谓"权操在上"的情况,"商务商任"、商董"自立条议","盈亏全归商人"成了一句空话。而正在形成中的民族资本代表对官督商办的理解却不同于洋务官僚。郑观应认为官督就是"官稽查以征税",而这主要是针对土棍的阻挠和吏役的多需的。除此之外,官不得有"分外诛求"。郑观应明确强调,官督商办企业"宜仿照西例,

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