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浅析企业并购的法律规制
作者:王妍紫  时间:2016/9/5 15:56:00  来源:论文天下论文网

  若所有并购活动都需事前申报,不仅增加受理机关工作压力,还加大企业负担,因此可制定一个标准,将达到标准的企业列入申报义务人范围,即只有达到规定规模的企业,才需进行事前申报。这样既减轻了受理机关的工作量,也可实现对企业垄断的管理
  (二)审查制度缺失
  1.对审查标准而言,相关规定不够明确,其中在《反垄断法》中提出的相关规定,要求对有限制、排出竞争情况的经营者,或者是可能产生影响的情况,由国务院反垄断执法机构进行审批,对其进行禁止。
  另外,如果该经营者可以提供相关的资料、信息论证出利大于弊,与公共利益相符,则可以不予禁止。对于反垄断判断,垄断审查标准是必要的。我国国务院审查选用排除和限制竞争标准进行并购的审批。
  虽然第28条规定了两种例外情况,但《反垄断法》未对两种情况作出具体说明。
  2.对相关市场和市场份额的界定较为原则,缺乏操作性。相关市场是进行反垄断规制的起点,是衡量市场集中程度的前提,因此必须重视对其的明确界定。《反垄断法》第12条第2款虽然规定了相关市场,其中对界定方法未明确,因此,亟需进行完善,实现最大的可操作性。
  《反垄断法》第19条以“市场份额”为依据判断垄断指标,以市场集中程度测量理论判断企业是否享有市场支配地位。实践中,反垄断执法机关可能出现市场份额计算错误的情况,若企业认为其计算不准确,则需对自身情况作出举证,以此推翻执法机关的推断。
  现实中,司法对衡量企业是否占支配地位的标准不一致,因此就需要综合考量。《反垄断法》第19条以市场份额作为判断是否存在垄断现象的标准,是对他国反垄断法的参考。但若第19条第二、第三项中规定的企业在其相关市场中占有的市场份额为10%,不能说明其在市场中占支配地位。由此可见,在多个企业存在的市场中,安全港标准为10%,但《反垄断法》并没有对相关市场作出可操作性的规定。
  若企业实际实力过大且对计算结果有精密要求,该方法便不能适用了。在Times-Picayune Publishing案中,美国最高法院第一次提出以需求作为主要理论,替代分析理论,并提出了能有效提出方案进行市场份额测定,最终确定赫芬达尔指数(HHI指数 ),从而达到精确值,我国可以此作为参考。
  (三)豁免制度缺失
  在申报审查豁免方面,反垄断执行机构的自由裁量权过大。《反垄断法》第22条和第28条规定了豁免情形,母子公司及子公司间的并购活动可绝对豁免。此外,如果经营者对其对竞争是有利的可以实现有效证明,提出满足公共利益,并积极作用起主导,则也可允许集中。但这样的规定过于原则性,实践中存在操作困难。
  1.“有利影响明显大于不利影响”和“符合社会公益”的表述过于模糊,带有主观性。因每个人教育程度、专业能力和思维方式等不同,理解会有分歧,这会在实践中会带来困难,导致执法权的滥用。
  2.豁免规定内容较少,对企业豁免要求过于严苛。在国际上,豁免存在6种形式,主要表现:集中中小规模经营者,对竞争环境改善有利,对效率提高有利,对存在破产危机的企业能够挽救,对国际竞争力的提高有利及维护公共利益和消费者的福利。我国《反垄断法》仅规定了两种豁免情形。
  第22条中规定的母子公司及子公司间的并购,体现了并购企业间绝对控制的关系,这实际是集团内部的调整,因此可以豁免申报。随着经济发展,我国出现了大量相对控制关系的经营者集中,这虽不属于绝对控制的情形,但鉴于大股东对企业拥有绝对控制权,可对公司施加极大影响,对于相对控制关系的经营者集中亦可取消申报审查,列为豁免情形。

  四、完善反垄断法规制企业并购的对策与建议

  (一)申报制度完善
  《反垄断法》对申报标准规定不明确,只以单一市场额作为判断标准,不论申报标准过高或过低,都难以有效管控市场支配。对于申报标准的制定,我们可将营业额与资产额两者结合,灵活处理问题。同时,随着经济发展,市场变化,标准也应适时调整。
  (二)完善企业并购审查报告制度
  1.制定审查标准,实践中执法机构自由裁量权过大,易给经营者带来不利影响,因此需制定审查标准的具体细则,出台操作性强的程序规范,以此规范执法机构执法,限制自由裁量权。特殊领域行业应根据不同行业现状和需要制定行之有效的审查标准。
  2.提高审查工作的透明度。即消费者、利害关系相关人员对审查工作都应该知情。而审查结果与这些相关人员的利害关系不同,因此在工作透明方面也应该有所差别。主要采取审查程序上的差别,从而保障不同程度的知情权。
  首先,扩大公开对象和事项范围。市场中相关消费者、竞争者、协会对内容及进度有知情权。基于保密,审查主要负责人应针对不同对象进行不同程度的公开,让不同主体知情权有充分保障。
  其次,建立反垄断听证制度,从现有规定看,听证制度无法达到制定时的初衷,对于消费者而言,起参与的方式未明确,对于笔录在法律价值上也未明确。对听证制度的完善,既要保障利害关系人的参与权和知情权,又要明确界定听证笔录的法律效力。

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